惊现山寨交易所！涉嫌伪造批文违规经营，深圳金融局：已移交公安机关处理

在国家清理整顿各类交易场所的背景下，深圳居然冒出了一家山寨交易所，甚至还伪造批文和公章？

涉嫌伪造批文违规经营

8月20日，深圳金融局发布一则潮商(深圳)交易集团有限公司涉嫌伪造批复文件的风险提示。

深圳金融局表示，近期接到群众反映，潮商（深圳）交易集团有限公司涉嫌伪造深圳金融局批复文件，并违规开展有关经营活动。

对此，深圳金融局郑重声明，《市地方金融监督管理局关于同意潮商（深圳）交易集团有限公司业务开展的批复》（深金批〔2021〕26号）非金融局出具，其函头、函号、内容、公章均涉嫌伪造，金融局已移交公安机关处理。依据相关规定，深圳金融局从未批复同意潮商（深圳）交易集团有限公司从事交易场所业务。

此外，深圳金融局还提醒，如发现假冒金融局名义实施诈骗活动的，及时向金融局举报，或直接向公安机关报案。

假冒国有交易所

打假公告一经发布，这家山寨交易所立即引发业内广泛关注。在近年国家持续大力清理整顿各类交易场所的背景下，潮商(深圳)交易集团究竟是如何顶风作案的？

工商资料显示，潮商(深圳)交易集团成立于2018年，位于深圳市南山区，法定代表人为刘某丽，注册资本4980万元人民币，经营范围含资产交易、数据库管理、企业管理咨询等。

中证君发现，在官方风险提示发布后，目前该公司官网已经无法打开。此外，记者拨打此前网站公布的业务咨询电话也无人应答。

据此前公开宣传资料，该公司宣称其是“集公益性、功能性与商业性相结合的国有交易所”，业务范围包括“承接国有资产、权益产品、实物资产、股权、收益权等相关各种产品转让登记、托管、结算、资产转让、资产交易等”。

公司宣称的愿景“远大宏伟”：“致力于整合各类资源，以‘规范化、专业化、智能化’为引领，形成统一规范、竞争有序、公开透明、服务高效的公共资源和各类要素交易市场。全面打造集‘资产服务平台和科技创新平台’为一体信息服务平台，全力为实体经济提供优质服务。”

持续加大清理整顿力度

业内人士表示，2013年深圳市发布《深圳市交易场所监督管理暂行办法》，进一步加大各类交易场所的监督管理。近年来，国家和地方均持续加大清理整顿力度。

2020年12月，证监会通报清理整顿各类交易场所部际联席会议第五次会议内容及工作部署。会议要求，对于情节严重、危害较大的违法犯罪活动要重拳打击，以打促整，以打促稳，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

今年4月7日，《广东省交易场所监督管理办法》发布，进一步加强清理整顿和监管力度。对于新设立交易场所，须按规定程序报省人民政府批准，未经批准不得设立交易场所，也不得以任何形式组织交易场所的交易及其相关活动。