发布日期：2022-08-12 发布者：王彦琳记者汪友若 来源：上海证券报-本网快讯 浏览量：752
近日，江苏证监局官网显示，保荐代表人谢某某因在IPO辅导过程中参与知识测试作弊被出具警示函。公开资料显示，该名保代具有至少8年的投行从业经验。
经查，谢某某在对常州百佳年代薄膜科技股份有限公司开展辅导工作过程中，存在参与证券市场知识测试作弊的行为。上述情形反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责，促进辅导对象树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法治意识，江苏证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施。
根据2021年9月公布实施的《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》，证监会派出机构可以在验收中，对董监高等人员开展证券市场知识测试。此次谢某某因帮助辅导企业高管测试作弊被罚，是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案，监管直指“反映了其未能诚实守信，履行好辅导职责”。
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