针对科创板在审企业得一微电子股份有限公司（以下简称：得一微）间接股东中存在8名证监会系统离职人员入股情形，上交所9月13日晚以答记者问的形式予以回应。在答记者问中，上交所相关负责人表示，对于有关情况，前期上交所在审核中已予以关注。根据发行人和中介机构回复情况，8名证监会系统离职人员主要是通过相关投资机构设立的员工持股计划、股权激励计划等方式间接入股，不涉及离职人员主导的投资行为，这8名离职人员间接持有发行人股份数量均不足1股。据招股书披露，得一微是一家以存储控制技术为核心的芯片设计公司。该公司主营业务为存储控制芯片和存储解决方案的研发、设计及销售，主要产品及服务包括固态硬盘存储控制芯片、嵌入式存储控制芯片、扩充式存储控制芯片三大产品线，以及存储控制 IP、存储器产品、技术服务等基于存储控制芯片的存储解决方案。得一微是国内少数掌握存储控制核心技术、实现自主研发存储控制芯片大规模出货且具备固态硬盘、嵌入式、扩充式三大产品线全覆盖存储解决方案能力的存储控制芯片公司。该公司已拥有覆盖存储控制芯片各关键环节的六大核心技术及多项境内外发明专利，能够有效提高存储控制芯片竞争力，保障存储器产品性能、功耗、可靠性和稳定性。2022年以来，全球半导体周期下行，消费终端需求严重萎缩，降价与去库存为主旋律，尤其是内存与固态硬盘价格经历了罕见的暴跌，得一微电子的产品结构以消费级为主，截至目前还难以实现盈利。2019年至2022年1-6月，得一微营业收入分别为1.26亿元、2.07亿元、7.45亿元和4.71亿元；扣非后归母净利润均为负值，分别为-8,598.49万元、-1.50亿元、-6,496.07万元和-4,187.98万元，各年度的经营活动现金流也均呈现净流出状态。得一微拟IPO募资12.24亿元，分别投向面向企业级/数据中心级的PCIe存储控制器项目、面向工业级/车规级的嵌入式存储控制器项目、研发中心及开放生态建设项目以及补充流动资金。公司股权结构相对分散。截至招股说明书签署日，第一大股东致存微持有公司 11.24%的股份，公司股权比例分散且不存在单独或合计持股比例达30%的股东，发行人单一股东无法控制股东大会和/或董事会，因此公司不存在控股股东及实际控制人。 较为罕见的是，上市前64名股东合计持有得一微100%股权，合计持股数量为7,062万股，本次IPO拟发行2,354万股，发行后公司总股本为9,416万股。其中，46名股东为私募基金，不乏渤海创富、TCL基金、聚源聚芯、松禾智创等耳熟能详的私募股权投资基金。得一微业绩年年亏损，却依然能在一级市场获得明星机构追捧，有投资者质疑该公司股东存在借IPO大规模套现的意图。得一微在招股说明书中已经提到5名证监会系统离职人员持股情况；此外，上交所在第二轮问询中也指出，发行人间接股东中存在8名证监会系统离职人员，有3人系首轮问询回复后新增，且首轮问询回复资料对证监会系统离职人员入股等事项的说明仍不充分。发行人及保荐机构回复称，8名证监会系统离职人员对发行人持股比例均不足1股，间接持有发行人股份数量均少于10万股且持股比例低于0.01%，在股东穿透核查中出资/持股低于重要性水平。在答记者问中，上交所相关负责人强调，一直以来，证监会及交易所对证监会系统离职人员入股IPO企业坚持刀刃向内、从严监管的原则，多措并举切实削减离职人员身份价值。证监会专门出台《监管规则适用指引——发行类第2号》，明确离职人员不当入股IPO企业的情形，对中介机构提出严格核查要求，防止离职人员通过利益输送等不当入股IPO企业。同时，证监会建立了专项核查和独立复核制度，确保审核过程公平公正。上交所该负责人表示，下一步，上交所将依法依规对得一微电子股份有限公司进行审核。
