上交所：加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应
发布日期：2024-11-04 浏览量：140
2023年3月，在中国证监会的领导和驻证监会纪检监察组的监督下，上海证券交易所对外发布了《上海证券交易所进一步推进“开门办审核、开门办监管、开门办服务”行动方案》，首次向市场公开3方面12项行动举措。
为进一步做深做实“三开门”工作，坚持抓常、抓细、抓长，持续提升监管透明度和优化营商环境水平，在认真总结前期工作基础上，上交所制定了《上海证券交易所进一步深化“开门办审核、开门办监管、开门办服务”工作十条》，现予以发布。
提升在审项目咨询沟通的效率和便利度，在现场沟通基础上，保荐机构可以通过发行上市审核系统，实时与审核工作人员进行信息沟通。畅通与会计师事务所等证券服务机构的直接沟通渠道，开通发行上市审核系统权限，在项目申报前和审核过程中可以直接进行业务咨询沟通。进一步提高沟通咨询质效，加强审核环节重大事项主动提醒、重要节点主动反馈、重点问题主动回应。
建立健全与投资者的常态化沟通机制，定期与中小投资者或机构投资者开展座谈，“面对面”沟通交流；丰富与中小投资者的沟通方式，用好线上线下渠道，通过问卷调查、自媒体直播等方式，广泛听取各类投资者的诉求及意见建议；推进投资者诉求处理一体化平台建设，做好政策咨询来电的转接转办，畅通政策咨询渠道。
优化上市公司信息披露咨询沟通渠道，每双周安排专题业务接待日，围绕市场关注点、共性问题等，分专题为上市公司答疑解惑；加强上市公司常态化走访力度，定期召开座谈会，悉心听取上市公司意见建议。
优化“走进上交所”服务活动，增加形式多样性；探索开展国家战略主题、地方发展主题、重点产业主题、专精特新“小巨人”企业专项服务等主题化、特色化服务活动。
开展新一轮会员调研，现场听取会员意见建议。继续通过上交所一网通办“股票市场交易服务意见收集”线上渠道，在线接收意见建议，定期进行意见反馈。
建立与基金管理人的对口服务机制，开展常态化走访调研，更好了解市场需求，引导基金管理人开发更多满足广大投资者需要的风险低、收益稳的债券类、红利类ETF等产品。
加强典型案例的梳理和总结，通过审核动态、会员管理动态等渠道发布指导性案例，做好事前宣传提醒，引导中介机构及时解决执业共性问题。
业务规则制定修订后，向市场推出覆盖各业务产品条线的视频、典型案例、新旧规则对比等多种形式的投教产品；在公司业务管理系统新增《新规速递》系列微课，便利上市公司查阅最新规则。
进一步提高上交所官网搜索、规则浏览和下载的便利性、易得性；新增上线互联网交易平台（IPO网下询价申购）英文版界面；扩展中国证券博物馆展览空间，开发青少年展厅，延长博物馆阅览室开放时间，增加观众休息空间及便民项目。
