2过2！前证监系统人员持股不足0.01%仍被核查，创业板定位被质疑企业过会
发布日期：2021-07-16 浏览量：1264
7月16日，创业板上市委举行了2021年第40次发审会议，审议了杰创智能科技股份有限公司、广州凌玮科技股份有限公司的IPO申请，2家均获通过。杰创智能是一家坚持自主研发和创新发展的国家级高新技术企业，致力于推进物联网、云计算、大数据、人工智能等新一代信息技术在智慧城市、智慧安全领域的产业化应用，为客户提供涵盖业务咨询、方案设计、设备采购、产品研发、系统集成及运营维护的全周期综合解决方案。值得注意的是，杰创智能在业务描述及实际业务方面的定位与今年3月被否企业汇川物联惊人的相似，连保荐机构都是同一家。本次发行的保荐人为国泰君安证券股份有限公司，审计机构为中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为北京德恒律师事务所。本次公开发行不超过2,562.00万股人民币普通股，占发行后公司总股本的比例不低于25.00%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。 2018年至2020年，杰创智能营业收入分别为：4.22亿元、7.34亿元、10.32亿元，同期，扣非后归属于母公司股东的净利润分别为：4,272.88万元、5,800.46万元、14,507.07万元。本次发行拟募集资金6亿元，将分别用于智慧城市平台升级及产业化项目、智慧安全产品升级及产业化项目、杰创研究院建设项目和补充营运资金项目。据招股书披露，凌玮科技的主营业务是纳米二氧化硅新材料的研发、生产、销售，涂层助剂及其他材料的销售。主要产品为消光剂、吸附剂、开口剂和防锈颜料。凌玮科技2007年成立时主要从事化工产品的贸易业务，2009年后开始与BYK合作代理销售涂层助剂。第二轮审核问询中，凌玮科技因“近两年，公司非自产产品占三成营收”，被问询是否符合创业板定位。在2016年10月13日，凌玮科技在股转系统挂牌并公开转让。2017年底，凌玮科技便正式向其所在的广东证监局报送了首次公开发行股票并上市的辅导备案登记材料，在招商证券的辅导之下，由此拉开了首次IPO实质性的序幕。但仅仅几个月之后的2018年初，凌玮科技的首次IPO便悄然终止在了辅导期尚未完结之前。2020年12月25日深圳证券交易所开始受理凌玮科技的IPO，凌玮科技再次开启上市之路。证监会发布的《系统离职人员入股行为监管指引》，6月1日实施。指引主要包括三方面内容，一是明确不当入股情形，证监会系统离职人员利用原职务影响，存在利益输送、不适格股东入股、违规资金入股的属于不当入股；二是核查责任，是否存在离职人员入股情形，属于不当入股的要予以清理，要进行专项说明；三是强化审核监督，建立独立复核制度，发现违法违纪，移交有关部门处理。而《关于进一步规范股东穿透核查的通知》明确，直接或间接持有发行人股份数量少于10万股或持股比例低于0.01%的，可认定为持股较少，相关股东可不作穿透核查。一位原证监系统离职人员孔翔通过一家合伙企业间接持有凌玮科技部分股份。孔翔在凌玮科技中实际持股比例仅为0.0001%。依然对孔翔进行了穿透核查。本次发行的保荐人为中信证券股份有限公司，审计机构为容诚会计师事务所（特殊普通合伙），律师事务所为广东信达律师事务所。本次公开发行股票的数量不超过2,712.00万股，占发行后总股本的比例不低于 25%。2018年至2020年，凌玮科技营业收入分别为：3.08亿元、3.33亿元、3.50亿元，同期，扣非后归属于母公司股东的净利润分别为：5,172.85万元、6,004.64万元、7,326.78万元。本次发行拟募集资金4.81亿元，将分别用于年产2万吨超细二氧化硅气凝胶系列产品项目总部和研发中心建设项目。
