又有一家券商对A股IPO发起冲刺。

东海证券日前发布公告表示，公司于2022年3月11日与中信建投签订了上市辅导协议，中信建投同日向江苏证监局提交了公司的上市辅导备案材料。

备战A股IPO

东海证券的前身是1993年成立的常州证券。2003年5月，常州证券改名为“东海证券有限责任公司”，2005年成为全国首批第十家创新试点券商。2013年7月，公司改制为“东海证券股份有限公司”，并于两年后的2015年7月登陆新三板市场。

官网资料显示，东海证券目前拥有80家营业部和8个分公司，客户数量从12万发展到100余万户，集团员工人数从170人发展到近3000人。在获得证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券资产管理、证券承销及保荐业务、为期货公司提供中间介绍业务等综合业务牌照的基础上，公司还开展了融资融券、新三板、利率互换、港股通、股票期权等创新业务。

业务布局方面，东海证券目前拥有东海期货、东海投资、东海证券创新产品投资、东海国际金融控股等子公司，并参股东海基金和江苏股权交易中心。

从财务数据来看，东海证券在此次公告中表示，公司2018年度、2019 年度和 2020 年度经审计的营业收入分别为14.92亿元、16.42亿元和 22.69 亿元，归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润分别为 4708.03 万元、2361.17 万元和 42445.48万元，满足首发上市的财务条件。

不过公告也提到，由于公司尚未披露最近1年年度报告，公司最近3年的财务数据可能存在不满足公开发行股票并在上交所上市条件的风险。

根据最新披露的2021年度未经审计财务报表，东海证券2021年度营业收入为10.78亿元，较2020年的21.13亿元同比下降48.97%；净利润为1.51亿元，与2020年的3.50亿元相比下降56.93%。

具体到各项业务，东海证券2021年在经纪业务和投行业务方面实现正增长。其中，经纪业务手续费净收入为5.34亿元，同比增长5.45%；投资银行手续费净收入为3.58亿元，同比增长4.70%。

值得注意的是，2021年东海证券还在“对联营企业和合营企业的投资收益”以及“公允价值变动”方面出现负值，分别为-0.1亿元和-4.87亿元，这也对公司全年的整体营收产生重要影响。

除了经营业绩出现下滑，东海证券近期还因营业部员工代客交易、“蓝光债”交易纠纷等行为受到关注。

近两年大刀阔斧改革

记者注意到，经过了两年多的全面布局，东海证券在人才引进、业务发展和股权扩张等方面已经发生了较大变化，这些“大刀阔斧”的改革也促使了东海证券的IPO之路迎来曙光。

2020年1月，东海证券发布高级管理人员换届公告，选举钱俊文为公司董事长，聘任殷建华为公司总裁，任职期限至第三届董事会任期届满之日。

换届公告显示，钱俊文为博士研究生文化，曾任江苏省地方税务局征管与科技处处长，江苏省常州地方税务局党组书记、局长，国家税务总局常州市税务局党委副书记、副局长(正处长级)。

殷建华曾任中国证监会青岛监管局上市处处长、党委委员、局长助理、副局长；2016年10月至2019年12月，曾任中国证监会江苏监管局党委委员、纪委书记。

在两位具有监管背景的管理层入主后，东海证券在合规经营等方面也实现了显著提升。在证监会公布的2021年证券公司分类评级结果中，东海证券从2020年的CC级连升5级，跻身A级券商。

东海证券曾对上海证券报表示，自2020年新的领导班子成立以来，坚决贯彻常州市委市政府的决策部署，坚定不移地实施“扎根常州对接上海”发展战略，狠抓合规风控，坚持审慎经营，各项业务取得长足进步。

除了公司高管的换届，东海证券对于业务人才的引进也动作不断。本报日前报道，申万宏源石油化工行业原首席分析师谢建斌将出任东海证券研究所所长，未来或将对研究业务进行改革。

股权扩张方面，东海证券于2021年下半年完成了首次定增，募集资金14.25亿元，募集资金用于发展资本中介业务和投资与交易业务。东海证券表示，本次发行完成后，公司货币资金及资产总额增加14.25亿元，流动资产增加，总资产、股东权益规模有一定提升，资产结构更趋稳健。

对于东海证券的整体经营情况，公司总裁殷建华在2022年经营工作会议上指出，目前公司处于改革发展的最关键时期，要以更加坚定的信心、更加有力的措施、更加顽强的精神，锐意进取、开拓前行，进一步强化“以客户为中心”的展业理念、进一步深化投研机制改革、进一步优化各模块协同机制、进一步细化资金集中管理模式，全方位推动公司经营业绩有效提升。