最新辅导备案|新增14家,IPO被否112天后,更换券商,再次冲击北交所!

发布日期:2023-03-13 浏览量:1893

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最新辅导备案


证监会官网显示截至发稿前,2023年3月6日-3月10日,启动辅导备案的企业共14家。

从辅导备案时间来看:6号2家,7号3家,8号1家,9号3家,10号5家。
从辅导备案企业的注册地来看:广东省新增5家辅导备案企业;其次为北京市,新增2家。
从新增辅导项目量来看:开源证券收获2家;浙商证券、华泰联合证券等各收获1家。
以下是2023年3月6日-2023年3月10日新增的IPO辅导备案企业名单:(注:如有未披露具体的申报板块,“拟上市板块”处为空。)
值得注意的是,在新增辅导备案的企业中,思柏科技、巍特环境曾冲刺北交所IPO。因无法在规定时限内提交第三轮审核问询回复,思柏科技主动撤回北交所上市申请。而巍特环境因创新性信息披露不准确被否 ,这2家企业拟重启IPO!

  广东思柏科技股份有限公司


公司是一家专注于通信及输电领域线缆产品研发制造的高新技术企业及“广东省数据通信技术工程研究中心”,公司主要从事通信线缆、电力线缆、光电复合缆、光纤光缆、特种电缆等线缆产品的研发、生产及销售。
2021年12月29日,北京证券交易所受理公司首次公开发行股票并在北交所上市的申请。IPO保荐机构为申港证券,会所为中汇,律所为国浩(广州)
据思柏科技前次招股书披露,业绩方面,2018年-2021年1-6月,公司分别实现营业收入3.54亿元、4.59亿元、3.82亿元和1.75亿元;对应净利润为3,751.36万元、3,794.65万元、3,594.09万元和1,572.61万元。
公司前次IPO拟募集资金2.50亿元,全部用于思柏科技新一代数据通信(5G)技术研发生产项目(一期)建设。
2022年4月14日和2022年6月30日,思柏科技分别收到交易所第一轮问询函和第二轮问询函,公司及中介机构对上述问询函进行了逐项回复。
2022年8月12日,公司收到交易所第三轮审核问询函,问询问题主要涉及公司关联关系及交易真实性、客户合作稳定性及期后订单获取情况、应收款项回款情况但思柏科技未在规定时限内提交第三轮审核问询函的回复
问题1、与珠*电缆等是否存在关联关系及交易真实性
根据问询回复,发行人实际控制人、董事、监事及高级管理人员与珠*电缆、陈*生、沈*杰等存在资金往来。
请保荐机构、申报会计师、发行人律师结合发行人实际控制人、董事、监事及高级管理人员与珠*电缆、陈*生、沈*杰等之间的资金流水核查情况,进一步核查说明发行人及其实际控制人与珠*电缆及陈*生、沈*杰等是否存在股权代持或除购销以外的其他利益安排,进一步核查说明发行人主要客户和供应商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和经办人员与发行人及其关联方、员工或前员工之间存在资金往来的原因及合理性、相关交易是否真实
问题2、其他问题
(1)主要客户合作稳定性及期后订单获取情况。请发行人按照业务分类列表说明截至问询回复日在手订单情况,包括2022年期初已存在的合同数量及金额、2022年新签订合同数量及金额(或预计金额)、2022年已确定但合同尚在签署中的订单数量及金额,并说明在手订单的客户名称及其对应具体项目、金额、预计收入确认期间。
(2)应收款项回款情况。请发行人说明截至本问询函回复日回款情况,并结合发行人应收账款逾期情况和回款情况,进一步分析发行人应收账款坏账准备计提是否充分,是否存在流动性风险以及相关风险是否充分披露。请保荐机构、申报会计师核查前述事项并发表明确意见。
2022年8月22日,公司向北京证券交易所申请撤回申请文件2022年8月29日,北交所决定终止对公司公开发行股票并在北交所上市的审核。
IPO终止183天后,2023年2月28日,思柏科技再次与申港证券签订辅导协议,宣告IPO重启。
  

深圳市巍特环境科技股份有限公司

   
公司是一家专注于排水管网全生命周期管理服务的国家高新技术企业,主要为客户提供管网探测、检测评估、方案设计、零开挖修复、应急抢险、软硬件开发、数据分析与应用、智慧化平台建设及运营管理等服务。
2022年6月27日,北京证券交易所受理公司首次公开发行股票并在北交所上市的申请。IPO保荐机构为国金证券,会所为容诚,律所为信达
巍特环境前次招股书披露,业绩方面,2019年-2022年1-6月,公司分别实现营业收入1.23亿元、2.09亿元、1.90亿元和1.52亿元;对应净利润为3624.28万元、6817.05万元、3944.69万元和3400.08万元。
公司前次IPO拟募集资金2.34亿元,用于区域运营中心建设项目、技术研发中心建设项目和补充流动资金。
2022年11月4日,巍特环境IPO上会被否。北交所上市审核中心在审核问询中重点关注了公司收入确认合规性及业绩持续性、核心材料依赖外采及风险、原材料和工程服务采购与项目施工是否匹配核心技术先进性等问题。
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上市委员会审议认为,公司关于创新性的信息披露不准确、不完整,2022年11月9日,北交所决定终止对公司公开发行股票并在北交所上市的审核
IPO被否112天后,2023年2月24日,巍特环境更换券商,与方正证券签订辅导协议,再次冲击北交所。