发审委第一人”郭旭东或离职证监会!

发布日期:2019-08-09 浏览量:219

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与上半年IPO审核的衔枚疾进相比,7月份以来的审核大军出现了收紧和放缓的趋势。

一方面,7月份的首发过会率较2019年上半年出现明显下降;另一方面,无论是主板、创业板还是科创板,若干公司正在因种种问题撤回首发申请,主动放弃上市申报。

8月5日从多位业内人士获悉,IPO审核进度有所放缓的原因一方面与当下不少公司面临的半年度财务数据补正要求有关,另一方面针对IPO企业的现场检查和从严审核也正在让一些企业知难而退。

上半年的高过会率和快速审核趋势,让IPO窗口重新堆积出现堰塞湖现象,有分析人士认为,如今的收紧与放缓,将在一定程度上对冲不少拟IPO企业的申报冲动,强化申报上市的严肃性和审慎性。

也有业内人士指出,面对上半年相对宽松的IPO环境,难免会促使发行人批量滋生“抢抓申报时机”的不健康心态,而真正的化解之道应当是完善上市公司治理,从严退市机制,杜绝其“一上了之”的心态。

与IPO审核“收紧”同时来临的,还有主管IPO审核发行的证监会发行监管部门重大人事的调整。

据叩叩财讯独家获悉,近日,在业内有“铁面发审委”、“IPO守门人”之称的证监会发行监管部副主任、主管发审委的主任委员郭旭东已经正式向证监会提出辞呈,卸任证监会有关职务与工作。

发审委主任委员(正司局级)、发行监管部副主任郭旭东郭旭东乃是发审委一位“五朝元老”,除任第十八届发审委委员之一外,此前的第九、第十、第十一、第十七届发审委都有她的身影,去年她同其余七名委员共同审核了小米集团的CDR发行。

据证监会官方网站显示,郭旭东最近一次现身参加发审委审核工作,是在7月26日。当日两家上市企业的可转债发行申请过会,郭旭东亦做为参会发审委员同时参加了这两起可转债发行申请的审核。

7月25日获得审核通过的中国广核电力股份有限公司的首发上市申请则是郭旭东目前参与审核的最后一单IPO过会项目,这也是今年至今为止融资规模最大的一单A股IPO项目。

据接近监管层的一位内部人士透露,郭旭东基本已经确立离职,但目前还在走流程。

据公开资料显示,郭旭东曾任职于中华会计师事务所担任审计工作,1998年进入证监会,曾任会计师监管处处长,负责会计师事务所、评估事务所、土地等中介机构的资格认定和监管。任财政部会计准则委员会会计准则咨询专家、独立审计准则小组成员。

2007年5月,郭旭东的名字首次出现在证监会发审委的名单中。

郭旭东是发审委唯一的“五朝元老”,除任第十八届发审委委员外,此前的第九、第十、第十一、第十七届发审委都有她的身影。尤其是在最近两届——第十七届和第十八届发审委名单中,郭旭东更是以发审委主任委员的身份位列各发审委委员之首。

《21世纪经济报道》称:熟悉IPO市场的人对郭旭东铁面发审风格都不会陌生。在2017年至2018年即首届大发审审核IPO期间,郭旭东更是当届在任所有委员中审核企业数量和否决企业数量最多的发审委委员,可谓是名副其实的IPO守门人。

在过去几年中,一般重大的IPO项目基本都会由郭旭东主任亲自把关审核,如2018年的宁德时代、中国人保、富士康、中信建投等。而在2018年6月,曾一度计划上会的首家CDR企业——小米集团,负责审核其A股上市的发审委也是由郭旭东牵头。

3月18日,在科创板首届证券公司保荐人培训班上,郭旭东还作为主要培训人之一,为到会的近100家券商保代人士培训《科创板注册管理办法和招股说明书的要点解读》。

虽然是为数不多的女性发审委官员之一,但郭旭东的铁面发审委的形象已经深入人心。一些投行人士对郭旭东的印象深刻,北京地区一家券商资深保代人士表示:“这两年有几次发审培训听过郭主任讲课,大家对她印象很深刻,很专业很干练,她对投行的业务要求严厉。”

沪上一家券商投行部的人士则称:“郭主任在发审会上比较强势的,问题都比较有针对性。”

郭旭东在任职第十七届发审委委员期间一共审核了149家拟IPO企业,其中通过审核的企业有105家,未能通过的企业有44家(广义口径,包含了暂缓投票,取消审核的情况),也是唯一一位审核企业数量超过100家的委员。

郭旭东的性格直爽,尤其是在发审会上则比较强势,提出的问题都比较有针对性,也曾因此得罪了不少拟IPO企业人士,甚至有企业在IPO审核现场遭其否决后,对其破口大骂,并发生争执。

郭旭东并非首位从证监会发行监管部门离职下海的官员,也肯定不会是最后一位。

大部分证监会官员下海后,或进入各大券商、基金机构担任高层,或利用早前积累的人脉创业投资。

“会里出来的人,人脉资历都是毋庸置疑的,再加上专业过硬,很受券商机构的欢迎。”一位早前从证监会稽查部门领导岗位离职的市场人士坦言。

在此之前,与郭旭东同样由发行监管部副主任一职离职下海者,早前有从2012年6月开始出任证监会上市公司监管部副主任一职的周健男,近期还有在2018年3月离任的发行部副主任常军胜。

周健男于2014年12月由证监会任上下海,2015年1月正式出任达成基金管理有限公司党委书记、执行委员会主任,2017年转任光大证券执行总裁。

而在2018年3月,刚刚离开证监会的常军胜则成功转身出任中原证券党委副书记一职,随后被中原证券聘任为公司总裁。

2019年初,还有一位证监会离职官员加盟中原证券,那便是原证监会机构部监管六处处长赵慧文,其被任命为中原证券副总裁。赵慧文也曾在证监会发行监管部任职,担任审核五处处长。

“一些区域性券商近几年发展迅猛,尤其是类似中原证券、西部证券、华林证券等这类二线券商,在近几年纷纷通过IPO上市获得发展之机,其中更不乏发展迅猛的,这类券商尤其迫切需要引进人才,而来自监管层有人脉又专业的官员,则成为其最佳人选。”上述市场人士表示。

据叩叩财讯获悉,郭旭东的去向目前还尚未具体确定,但的确已有券商向其伸出橄榄枝。

那么“铁面发审委”郭旭东离职后,下一站将是何方?答案相信不久便会揭晓。