重磅!凡证监会前委员、前官员参与发起的基金所投资IPO项目,一律不予受理?

发布日期:2021-04-19 浏览量:76

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来源:叩叩财讯 作者:纪沐阳

叩叩财讯消息,监管层于近期再度针对在拟IPO项目中具有特殊身份的部分股东加码核查,这部分被监管层“严控”的特殊的股东包括曾在证监会系统内部任职的前官员与曾任职发审委的前发审委员们

监管层在近期内部下发通知,要求对证监会前官员和前发审委委员直接或通过参与发起基金间接投资的IPO项目进行重点核查,需说明这批‘特殊身份股东’具体的参股和持股情况以及合理性,并要求提供详细的资金来源等证明。”4月16日,一位接近于监管层的知情人士向叩叩财讯透露,“目前已经暂时叫停了存在这些‘特殊股东’的项目,也就是说,凡待申报IPO企业中,存在有证监会前官员或前发审委员入股的企业,其IPO申请将暂缓不予受理,已申报企业则暂停推进。”

“监管层目前的说法是要求严格核查,虽然不意味着但凡涉及到证监系统前官员或前发审委员的项目便‘一刀切’而全盘否决,但在这样的监控力度下,涉及的企业想要轻易获得监管的核查认可,都非易事,而具体的项目能否继续推进,需要视核查的结果和监管层的认定而论。”上述知情人士坦言。

证监系统监管干部在离职后下海

在过去的数年间,但凡有过证监系统的监管任职经历或担任过证监会发审委委员者,无论是在离职或是卸任后,都会成为资本市场的“香饽饽”,无论是他们手中多年监管履职所构筑的“政商人脉”还是专业的执业能力,皆成为了其“下海”的最重要的筹码。

证监系统监管干部在离职后,主要“下海”之路便是两条,一条是转战其他企业、机构担任高管另一条路便是自己创办私募投资机构利用手中积累的人脉资本从事各种直接或间接的股权投资。而此次监管层的严格核查拟IPO企业中的“特殊股东”,便是主要针对后者。

“近年来,曾有多起关于证监系统前官员或前发审委员‘突击入股’拟IPO项目的新闻引发舆论的热议,这也同样引起了监管层的关注。IPO项目因涉及的利益重大一直以来被视为‘腐败’的重灾区,再加上证监系统原官员及负责把关审核前发审委员等的敏感身份,在如今整体趋严的IPO监管趋势中,严防‘特殊股东’们利用‘优势’进行‘利益输送’是非常必要的,也是对资本市场‘三公’监管的尊重与交代。”上述知情人士表示。

明泰股份IPO或首当其冲

招股说明书披露,明泰股份在2019年9月之前,公司股东几乎都是公司员工和关联人士;而在即将申报IPO的前夕,公司突然引入6家外部机构股东,可谓个个背景不凡。

2019年9月16日,明泰股份召开2019年第三次临时股东大会,审议通过了关于公司引入投资者暨增加注册资本及修改公司章程等议案,同意引入投资者平阳朴明、温州瓯瑞、宁波通泰信、宁波通元优博、安徽森阳鑫瑞、合肥丰德瑞为公司新股东。

据媒体报道,上述6家机构股东不仅个个来头不小,且其中多家还有关联性。在这些机构股东的背后,多位证监系统的前官员包括原IPO发审委员隐身其中

昨日经鉴报道,平阳朴明于明泰股份召开临时股东大会当日才刚刚成立,可见是专为入股明泰股份所设立。工商资料显示,平阳朴明执行事务合伙人为杭州直朴投资管理有限公司(以下简称“杭州直朴”),包括自然人倪一帆、张葭、顾林祥等单位自然人和其他两家合伙企业构成了其合伙人名单,其中倪一帆持有平阳朴明19.84%的份额,张葭则以1350万元持有其17.86%的股份。

作为平阳朴明的基金管理人杭州直朴,则由自然人邓利泉和倪一帆分别出资600万和400万成立。相关资料显示,倪一帆此前曾在证监系统工作多年,在资本市场和监管系统的人脉较广,并曾任证监会浙江监管局稽查处副处长。2015年,倪一帆从浙江证监局下海设立杭州直朴,依靠其多年来积累的资源,在资本市场中多有斩获。

无独有偶,工商资料显示,温州瓯泰成立于2017年6月21日,其普通合伙人和执行事务合伙人为杭州兆恒投资管理有限公司(以下简称“杭州兆恒”),而杭州兆恒的实控人则是薛青锋,持有杭州兆恒60%的股权。

薛青锋本人在国内资本市场中,也并非寂寂无名之辈。据叩叩财讯报道1977年出生的薛青锋,2004年至2007年曾在温州知名的民企华峰集团担任企管部管培生。2007年,离开华峰集团后,薛青锋通过公务员考试进入了浙江省温州市金融办后任上市处处长。2009年11月,薛青锋正式调入浙江省证监局任职于上市二处,长期负责温州企业的上市推进工作以及省内上市公司的监管工作。2012年,35岁的薛青锋从浙江省证监局辞职下海。

此外,宁波通泰信、宁波通元优博的执行事务合伙人则均为宁波通元致瓴投资管理合伙企业(有限合伙)(以下简称“宁波通元致瓴”),公开资料显示,宁波通元致瓴成立于2017年5月11日,由自然人宋新潮和陈波出资500万设立,其中宋新潮以395万的出资额持有其79%的股权,为其实控人。

据招股说明书披露,宋新潮,男,1963年2月出生,住所为杭州市上城区锦花苑。鲜为人知的是,宋新潮曾是一位资深的IPO发审委员,在2010年至2012年间连续多届出任证监会IPO主板发审委员。

除了平阳朴明、温州瓯泰、宁波通泰信、宁波通元优博等四家各自相互关联的机构,同期突击入股的安徽森阳鑫瑞、合肥丰德瑞的背景也同样不容小觑,且二者同样为关联企业,合肥丰德瑞的的执行事务合伙人即为安徽森阳鑫瑞。

在对安徽森阳鑫瑞进行股权穿透后,自然人孟丹林与木利民持有其100%的股份,其中孟丹林曾出任巢湖市副市长,下海后,还一度出任亚洲证券董事长,而木利民也同样出生于政府机构,曾任安徽财政厅行政处处长,下海后,还曾在联合证券出任高管。

虽然在2021年1月21日召开的证监会2021年第11次发审会议上,明泰控股的IPO申请已经成功通过发审委审核,但三个月过去了,其发行批文至今却迟迟未见下发。

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